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財富管理法規之實戰守則

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  本書共分五章。第一章主要介紹財富管理之六大服務環節及規範體系,以建立財富管理之基本概念。第二章則說明理財業務人員之資格、角色及責任,以釐清財富管理人員與投資人及金融機構間之法律關係,正確掌握財富管理人員之法律地位。第三章分別從認識客戶程序、適當性原則、告知義務及廣告文宣之真實性及衡平性等橫切面,闡述金融機構推介或銷售金融商品應遵守之行為準則及違反效果,藉以建構金融服務行銷之法律規範。第四章除剖析連動債之爭議案件、利率交換契約之爭議案件及銷售未經合法申請之金融商品等不當銷售個案類型,並評釋其爭點及提出法律見解,期能建立司法審查之基準。第五章則整理說明金融消費爭議之紛爭處理及稅務問題。


  本書體系完整,立論基礎嚴謹,理論與實務兼備,不僅係投資人為防範及解決投資爭議應具備之投資法務知識,亦是金融機構理財業務人員為避免事後法律風險所應學習之重要工具書。



王志誠



學歷:

  國立政治大學法律學系畢業

  國立政治大學法律學研究所碩士

  國立政治大學法律學研究所博士


經歷:

  金融研究發展基金管理委員會委員

  中華民國仲裁協會仲裁人

  證券櫃檯買賣中心上櫃審議委員

  中央存款保險公司諮詢委員

  考試院典試委員

  國立中正大學法律學系助理教授

  國立中正大學財經法律學系助理教授、副教授

  國立成功大學法律學研究所兼任教授

  國立臺灣科技大學管理學院兼任教授

  國立政治大學公企中心講座


現職:

  國立中正大學財經法律學系教授

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